投资顾问的选举年建议

投资顾问的选举年建议

在投资顾问不得不遵守一项严格的新规定来限制他们的捐款参与政治竞选活动一年后,许多人仍在努力完成细则。

所谓的“付钱玩”规则,包括2010年美国证券交易委员会通过的规则,旨在防止顾问使用竞选捐款作为激励州和地方政府雇用竞选捐款。

但许多顾问仍然对可接受的捐赠类型感到困惑。违反美国证券交易委员会规则的处罚是陡峭的一名顾问可以被禁止向州和地方政府出售他们的服务两年-对于那些生计依赖于竞标合同就公共退休计划或其他服务提供建议的顾问来说是毁灭性的,例如承保。总部位于华盛顿的律师在最近由弗吉尼亚州阿灵顿投资顾问协会主办的会议上表示,这一切都引发了一些不必要的焦虑和谨慎。随着美国大选年的进展,这种情况可能会增加。

对于许多顾问-一年前首次要求遵守规则-这意味着要检查基础知识并留下纠正违规行为的窗口。遵守新规则的第一年“是所有内容都经过测试和检查的时间”,洪说,他就政治法问题向公司提供咨询。

政策限制

许多顾问仍不确定哪些捐款可以触发两年禁令。他们担心的是当地一家医院要求捐款,一名员工想要支持社会福利团体。但这些类型的慈善捐赠通常是允许的,只要这些群体不将他们的钱用于政治目的。

基本规则是咨询公司及其许多员工通常无法向竞选州和地方办事处的候选人捐款。他们也可能因为捐赠给州和洛杉矶而陷入困境据洪说,竞选联邦办公室的官员。该规则主要适用于咨询公司,其高级管理人员以及负责从政府实体获取业务的员工。

据洪说,向剩余的美国总统候选人捐款不会触发禁令。例如,共和党的领先者米特·罗姆尼和里克·桑托勒姆不担任州或地方办公室。

但捐赠给的竞选活动本来就是一个问题,因为他曾经是并且是德克萨斯州的州长。

美国证券交易委员会可以“回顾”在过去两年的个人捐赠历史中。因为佩里退出比赛并不意味着你不必担心,洪说。

并非所有对国家政治团体的捐款都会产生可怕的后果。只要委员会不支持具体的州和地方候选人,通常允许向民主党全国委员会和共和党全国委员会等某些国家党委员会捐款。

但不要以为捐赠给全国委员会将意味着你完全摆脱困境。如果这些团体在某一年内只举行少数选举,可能会触发禁令。例如,2009年除了新泽西州和弗吉尼亚州州长的比赛之外,几乎没有值得注意的活动。

美国证券交易委员会规则涵盖的个人有一定的自由度。他们每次选举最多可以给150美元,每次选举最多可以为参加竞选的候选人提供350美元,而不会触发禁令。但是,这些例外情况不适用于咨询公司。

公司程序

(责任编辑:奉化都市网)

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